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定了!证监会对两大债市开展统一执法

06-26 八卦

债券市场统一监管的步调正越走越快。继本年9月人民银行、证监会联合书记,鞭策银行间债市和交易所债市评级业务资质统一之后,昨日,人民银行、证监会、发改委又联合下发《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(下称《意见》),明确证监会依法对银行间债市、交易所债市违法行为开展统一的执法工作。

证监会官方网站就此发布的信息称,《意见》确立了人民银行、证监会、发改委协同配合做好债券市场统一执法的协作机制。证监会将进一步深化与人民银行、发改委等局部的执法协作,积极构建分工明确、密切配合、协同有效的协作机制,不竭完善制度安放,根据依法全面从严监管的总体要求,积极安妥地开展债券市场统一执法工作。

《意见》侧重明确了三方面内容:

一是强化监管执法,成立统一的债券市场执法机制。依照《意见》,证监会依法对银行间债市、交易所债市违法行为开展统一的执法工作。对波及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息表露违法违规、内幕交易、独霸证券市场以及其他违反证券法的行为;对商业银行、证券公司等在承销各类债券过程中的违法行为,依据证券法有关规定进行认定和行政奖励。违法行为情节严重的,可依法对有关责任人员采用证券市场禁入法子。

在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的,将及时移送公安机关依法查究刑事责任;公安机关在接到依法移送的案件后,及时存案侦查。

二是加强执法包管,推进统一执法工作顺利开展。《意见》明确,证监会在开展债券市场统一执法工作中,有权采用证券法第一百八十条规定的法子。证监会有权要求债券市场自律组织、交易所和交易平台、登记托管结算机构和市场介入机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算材料、信息表露文件等证据质料,并在需要时依法向有关局部、单位调取与被调查变乱有关单位和个人的征信记录、社会保险记录、海关记录、纳税记录、工商材料、通讯记录等信息。被调查的单位、个人应当配合,

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,如实提供有关文件和材料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

对不配合调查的责任人员,证监会有权倡议有关金融监督解决机构可能业务主管局部依法责令责任人员所在单位赐与纪律赏罚,可能倡议依法撤消其任职资格、禁止其处置有关金融行业工作。

三是加强协同配合,成立密切协作的工作机制。根据《意见》,人民银行、发改委将积极支持证监会开展债券市场统一执法工作,配合证监会进行案件会商,就案件波及的专业问题出具书面意见,配合做好行政复议和行政诉讼的回答、应诉工作。人民银行、发改委发现波及债券违法活动的线索,将及时移送证监会。

证监会发布的信息表现,2018年至今,证监会共核办债券市场违法违规案件6起,波及欺诈发行、虚假述说、独霸市场等行为。具体包含债券发行人粉饰业绩,制作虚假陈述质料,骗取发行核准;债券发行人未按规定表露按期陈诉,

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,隐瞒重大保证事项可能擅自改变募集资金用途;出于造孽目的,人为创造虚假交易,干扰债券市场正常交易秩序等。

证监会官网信息称,债券违法违规行为侵害投资者合法权益,损害债券市场信用基础,进一步加强债券执法工作,有效查处债券违法违规行为,是匆忙进我国债券市场健康不变生长的必定要求。

与证券业、银行业由监管局部进行行政监管不同,银行间债市不停通过中国银行间市场交易商协会以自律赏罚的方式予以解决。尽管银行间债市的自律解决力度也在不竭加强,但与行政监管比拟,自律解决的惩戒手腕仍然较为有限。

业内人士认为,三部委发文明确证监会对两大债市开展统一执法,不仅实现了两个市场监管执法规范的统一,也将带来债市的监管升级,对尺度债市运行秩序、珍惜债市投资者都将起到良好作用。

连年来,我国债券市场生长迅速,截至2018年10月末,债券市场余额总计83.8万亿元,

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(记者马婧妤)

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