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新皇冠官网app下载:荐券商被判承担华泽退赔偿 新证券法下连带赔偿或成常态

01-08 八卦

  [ 在“法”律“层”面,《无论是券》商,还‘是审 计’机‘构,被 判令承’担“连”带‘赔 偿’责任的‘都为数 甚’少。券商中,目‘前只有中 德’证券、国信【证】券(002736,股吧)‘两家,审计 机构除’了《瑞》华所,【也只有此前】大智“慧(601519,”股吧)虚‘假 陈述中的’立‘信 会’计师‘事务所。 ]

   上’市‘公 司’财务“造”假、信(披违)规,《券》商、‘会 计’师(事务所)也要‘连 坐——’这【不仅】仅“是还未”正式生效‘的 新《证’券【法》的规定,而】且已《经有》券商、会“计”师【事】务‘所真 的吃了官司!

  ’最‘新 的’案‘例, 是总部位’于深《圳》的头部(券商)国信证券。第“一”财经【记】者(获)悉,因华‘泽钴 镍’财务《造》假、“虚假”陈‘述 一案,作’为【其保荐】人、审计机(构的国信)证券、瑞华“会”计“师事务”所(下称“‘瑞 华所”),被’投资者‘一起 告上法’庭,【成】都中院“近日”做‘出 判决,国’信证【券、瑞】华所向(投资者的)损《失承担40%、60%》的(连)带(赔偿)责《任。

  第》一(财经记者)从代理该案(的)广东【奔】犇‘律 师事’务【所】主(任)刘“国”华《处》得知,目“前”只【是一】审“判决,”国【信】证券、瑞《华》所承担连带“赔”偿损失《责任的》金额【也不】大,总计3.7万‘元,但却对 后续’的投《资》者(索)赔意义重大。《可》查信息【显】示,已(有多)名投资【者起诉国】信《证》券。

  新近修“订”通(过的《证券)法》【中,券商】的“虚假陈述”连【带赔】偿责任《再》次“被强调,未”来是(否)有“更”多券《商、》审(计机构,对)上市公司虚【假】陈【述】等承担(连)带“赔”偿“责”任,“市”场将拭目以‘待。

   第二家’被《判连》带“赔”偿《的》券《商

  》根《据》成【都中】级【法】院(送)达【的】判【决书,国信证】券、瑞华所《被》判《令,向包含两》者【在】内《的华》泽钴“镍”虚假陈《述案的》投资者冯《某,赔》偿损失37011.61“元。”其《中,》国“信”证券、【瑞华所】分别“在40%、 60%的范围内,”对“华”泽(钴)镍的【赔】偿义务(承)担连【带赔偿责】任。

  (刘)国【华】称,‘根 据’法‘院一审 判’决, 2014年1月10《日》到2017年7‘月7 日’之间,买入华(泽钴)镍股(票,)并“在2017”年7‘月7 日’后卖‘出,或 继’续持有股票‘的受损投 资’者“均可索赔,但”最终索《赔》条【件】须(由法)院生《效判》决“确”定。

  (投资者)向【已】经退《市的华泽》钴“镍”索《赔》一事,要【上溯到2015】年。

  2015年11月底,华《泽》钴【镍】因涉嫌“信”披违“法”违规【而】被证监会《立》案调查。2018《年1》月,(证监)会对华泽(钴镍作)出责令《改正、警》告,并处60万元“罚款,相”关责《任》人也受【到监管处】罚。随‘后, 担’任‘保荐 人、审’计‘机构 的’国(信)证券、瑞华‘所, 也’先后被‘立案调 查,并’在2018‘年受到 处’罚,【分别】被【罚没业】务收入2800【万元、520万元。

  】迄【今为】止,国信【证】券、《瑞华》所(尚未披)露法院‘判决信息, 被判’决‘承 担连带’赔(偿)责(任的具体依)据“不”得‘而知。

  根 据监’管处罚【认】定,(华)泽钴《镍2013年、2014年》年【报】虚(假记)载、重大【遗】漏,国“信”证(券)出‘具 的’恢复上市‘保荐书等多 份’文“件存”在(虚假记载、)重“大遗”漏,核查(该)公【司】关【联】方“非”经“营”性【占】用资金、应(收)票‘据、 利用’审“计专业意见”等【方面未】勤勉尽责,“瑞”华所“也”因“华”泽《钴》镍上述年(报虚)假“记”载,“审计”未勤“勉”尽【责,出】具了‘存在虚假 记载’的审计报告。

  “在”上市公司‘欺诈 发’行、《虚》假陈‘述 等赔’偿【案】件中,‘除 了’先(行)赔‘付, 券商在法’律层‘面被判 令承担’连带赔偿(责)任“的”案《例并不》多。‘在 此之前,’只有中【德】证‘券在昆 明’机床虚假“陈述”案中被判【令承】担连带“赔偿”责“任。

  ”昆“明机床2015年11”月11《日》公告《称,》其控“股”股【东沈阳】机《床》集《团有限公》司(“下”称“沈机集团”)《签》订协议,拟(将所)持【该公司25.08%的】股(份转让)给《西》藏紫光卓【远股权投】资【有】限(公司(下称“)紫光卓远”),‘后 者’将成《为》公“司”第《一》大股东。(受)此消息‘刺 激,’昆【明】机“床在2015”年11《月19日》复牌后(连)拉“四”个【涨停板。

  】不(料,2016)年2月5日,《昆》明机【床】突然披露称,‘前述股 权’转‘让在协议 约’定(的三个)月(内)未《完成》审批,“协”议“将”在2月8日自(动解)除。当(年2)月17日,昆明机“床”公【告上】述【协议、】非‘公 开’发行方‘案自 动’解《除、》终止,其“股”价当【天又】一度跌停。在《此过》程(中,)中“德证券”的身【份】是【财】务【顾】问。

  2016【年9月,昆明机】床“收”到(证)监《会》处【罚】告知,(认)为《该公司披》露(股)权(变动时,未)披(露相关协议)中3【个月自】动解《除》等《条》款,违《反》了《‘证券 法》’有(关规)定,‘予以警告、 罚款40’万(元;)作‘为 财’务“顾”问的中‘德 证券,’也《被》责【令改正、罚】没600万元。

  监《管》处(罚)后,投资(者随)即向昆‘明机 床、中德’证‘券 等’索【赔。】中【国】裁判文书“网”信息“显示,2019年6、7月”间,云《南》高‘院 作’出“二”审‘判 决,’昆‘明机床、沈 机集’团、‘紫光卓 远、’中‘德证券, 按实际损’失“发生”额《的70%, 赔》偿《昆》明“机床投资”者损《失。判》令‘中 德’证《券》承担(连带赔偿)责《任》的【依据】之‘一, 是’其未‘发 现紫’光卓远(披露的详)式“权”益“变”动报“告”书、《出具》的财务顾《问核》查‘意 见’存(在)重‘大遗漏。

  “ 上’市‘公 司、中介’机(构都)受“到”了处罚,但投【资】者“的”损【失】并【未】得到补“偿。””刘《国华》说,(数百名)投资(者)起(诉了)华泽【钴】镍,并要求(国)信证券、瑞华‘所 承’担“连带”赔偿责《任,目》前的判《决》对后续【案】件(具有)积极意义。

  会“否”有更多券商【被】索《赔

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